《农产品质量安全检测机构管理规范 风险管理》NY/T 4874-2025

NY/T 4874-2025 为农产品质量安全检测机构建立风险管理体系提供了统一规范。本文件围绕管理目标、原则、资源配置和管理过程展开，将风险管理嵌入技术管理、质量管理和行政管理三条线，通过排查识别、分析评价、应对处置、验证监督和报告应用形成完整运行过程，使机构以可控成本降低检测活动中的各类风险。

风险从哪来：三类管理、全员有责

风险排查覆盖技术管理、质量管理和行政管理。技术管理涉及人员授权、仪器设备、方法标准、环境控制、合同评审、抽样制样、样品管理、耗材验收、检验检测和记录报告等环节；质量管理涉及合规运转、文件管理、内外部审核、质量控制、投诉处置和不符合同跟踪改进；行政管理涉及法律地位维持、信誉维护、人力资源、财务支持和后勤保障。风险识别按岗位职责落实到最高管理层、组织实施人员和具体执行人员三个层级，机构宜定期与不定期排查，并结合内审、外审、管理评审、质量监督和质量控制等关键环节，形成风险清单。

风险怎么评：方法可选、结果须审

机构可选用风险矩阵法、检查表法，以及态势分析、故障树分析、失效模式和效应分析等方法。分析可采用定性、定量或两者结合，具备数据时宜优先定量。分析内容至少包括来源、成因、可能后果和已有措施有效性；评价至少包括风险排序、可接受程度和建议应对措施。评价结果由识别人员和部门负责人确认，报最高管理层审批决策。

风险怎么处置：分级应对、验证闭环

处置方式包括规避、降低、消除、转移和接受。最高管理层按风险等级确定应对方式并明确部门责任人；部门责任人制定实施方案，至少包含责任人、应对方式和完成时限；责任人按期处置并记录，处置中识别的新风险一并纳入管理。最高管理层组织跟踪验证和监督检查，评价处置效果，形成闭环并推进持续改进。

报告与考核

机构每年汇总风险记录形成年度风险管理报告，作为管理评审输入，内容涵盖目标范围、风险等级、应对处置及实施效果、验证监督结果。风险管理实施效果宜纳入绩效管理和考核。本文件适用于农产品质量安全检测机构的风险管理，附录提供人员层级责任、风险矩阵法、管理流程和风险清单供参照。